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中泰成今年第4家遭立案调查券商 ipo再融资项目未受影响

2016-12-03 09:07来源:未知 浏览数:

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  中泰证券被立案调查,20家公司IPO受牵连?近两日的中泰证券饱受这一不实传言困扰。实情如何呢?

  成今年第四家被立案调查券商

  中泰证券近日公告称,该公司在今年9月1日收到证监会出具的调查通知书,因涉嫌违反证券期货相关法律法规,中国证监会决定对公司进行立案调查。中泰证券成为今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家被立案调查的券商。

  此前,兴业证券、西南证券和中德证券被立案调查后,其保荐的IPO和再融资项目纷纷被中止审核。不少媒体猜测,中泰证券此次被证监会立案调查后,其保荐的IPO和再融资项目也会被中止审核。

  不过,世爵娱乐登陆,兴业证券、西南证券和中德证券项目被中止审核,起因均是保荐项目违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定??保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐,世爵娱乐登陆;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  很显然,中泰证券此次遭证监会立案调查的原因是“新三板做市”,而新三板挂牌和做市均和保荐业务无直接关系,因此也不适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。

  多位知情人士证实了这一判断。知情人士称,中泰证券被调查确实是因为新三板做市业务,目前其所保荐的IPO项目和再融资项目一切正常。

  立案调查和投行项目被中止不能划等号

  值得一提的是,目前社会各界已在潜意识里将“遭证监会立案调查”和“保荐项目终止审核”挂钩,这已严重影响到投行业务的正常进行。比如,中泰证券相关部门近日接到大量媒体和投行项目方询问,引发各方不安。

  实际上,随着证券公司业务多元化,创新项目复杂多变,被证监会立案调查已不是个别现象,但只有保荐项目被立案调查,世爵娱乐登陆,才是唯一一个证券公司被立案调查,其保荐项目连带受影响的情况。

  业界因此呼吁,相关部门在给证券公司下发的立案调查通知书中,应该列明是否涉及保荐业务,以稳定相关的IPO项目和再融资项目方。当然,被立案调查的证券公司也应该积极回应社会关注。

  比如,去年11月27日,北京某大型证券公司收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。3日后,该公司积极发布公告:经核实,本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

  可见,被立案调查和投行项目被中止并不能划等号,而且及时回应十分必要。